證券投顧公司合法嗎？查公司、人員與真正聯絡方式

查證券投顧，先用完整公司名稱查官方投顧名冊，再核對人員與公司真正的聯絡方式。公司在名單上，不代表傳訊的人就是該公司員工，也不能替群組、活動或收款帳戶背書。

進去後找「投顧公司名冊」，開啟 EXCEL 或 ODS 檔，搜尋完整公司名稱。手機不方便開檔，可改用公會的投顧網頁名錄。查到公司後，仍要核對人員與真正的公司聯絡方式。

這篇處理台灣證券投顧身分查詢；銀行、券商或其他投資平台要查各自的業別名單。

先查公司完整名稱，別只看簡稱與統編

向對方取得公司的完整名稱，再到上方證期局名冊核對，別只憑「某某老師團隊」或相近簡稱。也可開投信投顧公會的投顧名錄，對上全名及公司狀態；若標示停業，不能當成目前正常營業。

有統編、有公司登記，不等於已獲准經營證券投顧。投保中心的查證說明特別區分「證券投資顧問業」和一般投資顧問業、一般投資業。不能拿一張普通公司登記截圖，就跳過主管機關名單。

查到公司後，從公會名錄提供的公司官網，另找正式聯絡方式。不要讓對方傳來的網址、電話或「客服帳號」，同時充當被查對象和查證來源。

人員姓名查得到，仍要由公司確認

接著到公會「投信投顧公司從業人員查詢」，對照公司類別、公司名稱與人員姓名。這頁查依法登錄的主管與業務人員；董事長另看公會會員名錄的「公司詳細資料」。找不到名字，先向公司確認，不憑查無姓名就判定合法或非法。

查到相同姓名，也還沒證明和你聊天的就是本人。公會提醒，可向從業人員任職公司確認，避免資料被冒用。用自己從正式來源找到的公司電話或聯絡管道，確認這個人、這項服務和這次邀約。

收到投資群邀約，對照這三項

假設收到一則虛構教學訊息：「我是A證券投顧的陳專員，請加入群組，再把錢轉到指定帳戶。」A公司與陳專員都是代稱，按這三項拆開查：

對方提供什麼	你要拿什麼對照	還缺什麼，才不能往下做
「A證券投顧」	官方名冊上的完整公司名稱、狀態	只有簡稱或普通公司登記，還沒核到證券投顧資格
「陳專員」	公會登錄資料及公司確認的人員身分	姓名對上，也未證明傳訊帳號是本人使用
群組、活動與收款帳戶	從正式來源聯絡公司，確認是否由公司辦理、契約對象及款項用途	對方貼一張「官方認證」截圖，不能代替公司確認

可以直接向公司問：「這位人員是否任職？這個群組和活動是否由貴公司辦理？我要簽的契約、付款對象與用途是什麼？」重點是由真正的公司回答，不是再問原本傳訊的人一次。

這張表可手動複製到筆記。即使三項資料對得上，也只是補足身分核對，不代表商品保本、保證獲利或適合自己；服務內容、費用與風險仍要看正式契約。

查不到、資料對不起來，先不要付款

先核對全名是否正確、是否選對業別；仍查不到，或公司否認這個人、活動及收款安排，就先停下付款，向證期局或公會確認。不要用「警示名單沒看到它」推成安全，也不用為了趕優惠先匯一筆。

若已被催付保證金、追加款，或出金受阻，不必等查詢表填完。先停止追加、保存對話與交易資料，依可疑投資邀約的求助順序處理。

官方資料查閱：2026年10月18日。